孟雁北：維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序重塑良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境

2022年12月26日，市場(chǎng)監(jiān)管總局在依法對(duì)知網(wǎng)涉嫌實(shí)施壟斷行為立案調(diào)查7個(gè)月后，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，知網(wǎng)具有市場(chǎng)支配地位，相關(guān)行為違反了我國(guó)《反壟斷法》禁止從事“以不公平的高價(jià)銷售商品”和“沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易”的規(guī)定，構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。市場(chǎng)監(jiān)管總局依法責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為，并處以其2021年度在中國(guó)境內(nèi)銷售額17.52億元5%罰款的行政處罰，計(jì)8760萬(wàn)元。知網(wǎng)壟斷案事關(guān)我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，事關(guān)作者和用戶的正當(dāng)權(quán)益，事關(guān)著作權(quán)保護(hù)與知識(shí)的分享、傳播，是通過(guò)反壟斷執(zhí)法回應(yīng)“天下苦知網(wǎng)久矣”社會(huì)關(guān)切的重要案件。

一、知網(wǎng)壟斷案維護(hù)了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)

知網(wǎng)壟斷案彰顯了我國(guó)《反壟斷法》“預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”的立法目標(biāo)。在該案中，知網(wǎng)被處以8760萬(wàn)元罰款，除了是對(duì)當(dāng)事人違法行為的處罰，更是對(duì)市場(chǎng)主體的警示，使所有的經(jīng)營(yíng)者認(rèn)識(shí)到從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的嚴(yán)重后果，從而起到預(yù)防壟斷行為發(fā)生，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的作用。

反壟斷行政罰款本身并不是反壟斷執(zhí)法的目的，在知網(wǎng)壟斷案中，我們更應(yīng)當(dāng)關(guān)注市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為的行政處罰措施。當(dāng)知網(wǎng)被行政處罰決定責(zé)令停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開(kāi)展學(xué)術(shù)資源合作，不得以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，應(yīng)以公平、合理、無(wú)歧視的價(jià)格銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)時(shí)，我們可以深刻地認(rèn)識(shí)到：知網(wǎng)壟斷案已經(jīng)直擊我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的“競(jìng)爭(zhēng)痛點(diǎn)”，通過(guò)禁止知網(wǎng)的獨(dú)家合作行為來(lái)破除壟斷行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的限制和恢復(fù)學(xué)術(shù)資源自由傳播，通過(guò)禁止知網(wǎng)以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)來(lái)維護(hù)用戶合法利益和保護(hù)良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

知網(wǎng)壟斷案關(guān)于責(zé)令停止違法行為的禁令內(nèi)容表明，市場(chǎng)監(jiān)管總局并不是要代替市場(chǎng)主體來(lái)確定合同的交易對(duì)象和具體內(nèi)容，也不是要代替市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行定價(jià)，而是要求具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的獨(dú)家合作行為，不得從事違反“公平、合理、無(wú)歧視原則”的不公平定價(jià)行為，禁止的是直接削弱其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)能力和提高潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)難度的壟斷行為。通過(guò)知網(wǎng)壟斷案，市場(chǎng)監(jiān)管總局要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是維護(hù)我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，塑造我國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放、包容、共享的發(fā)展理念。

二、知網(wǎng)壟斷案體現(xiàn)了依法常態(tài)化監(jiān)管的反壟斷執(zhí)法理念

根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定，我國(guó)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的分析框架主要為：界定相關(guān)市場(chǎng)；認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上是否具有市場(chǎng)支配地位；認(rèn)定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者是否從事了濫用行為且沒(méi)有正當(dāng)理由；分析濫用行為是否產(chǎn)生了排除、限制競(jìng)爭(zhēng)后果或者顯著損害了公平交易等社會(huì)公共利益。

在知網(wǎng)壟斷案中，市場(chǎng)監(jiān)管總局遵循上述分析框架，結(jié)合知網(wǎng)壟斷案的具體情況，對(duì)知網(wǎng)是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為進(jìn)行認(rèn)定。在進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)界定時(shí)，同時(shí)采用了需求替代分析與供給替代分析兩種替代分析方法，認(rèn)定該案的相關(guān)市場(chǎng)為中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)。通過(guò)對(duì)知網(wǎng)市場(chǎng)份額超過(guò)50%具有較強(qiáng)市場(chǎng)力量、相關(guān)市場(chǎng)高度集中且市場(chǎng)進(jìn)入難度大、知網(wǎng)長(zhǎng)期保持較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、具有很強(qiáng)的市場(chǎng)控制能力、具有較為強(qiáng)大的財(cái)力和先進(jìn)的技術(shù)條件、在數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)鞏固和增強(qiáng)了市場(chǎng)力量、用戶對(duì)知網(wǎng)高度依賴等多因素的分析，認(rèn)定知網(wǎng)在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位。通過(guò)大量證據(jù)認(rèn)定知網(wǎng)沒(méi)有正當(dāng)理由通過(guò)獨(dú)家合作限制學(xué)術(shù)資源自由傳播，維持、鞏固、強(qiáng)化自身市場(chǎng)支配地位，排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；認(rèn)定知網(wǎng)以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，損害了用戶合法利益，阻礙了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展，破壞了良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。并最終認(rèn)定知網(wǎng)違反《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

市場(chǎng)監(jiān)管總局在知網(wǎng)壟斷案中的調(diào)查、分析、論證和認(rèn)定的過(guò)程表明，我國(guó)反壟斷執(zhí)法始終秉承的是依法常態(tài)化監(jiān)管、維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的執(zhí)法理念。

三、知網(wǎng)壟斷案回應(yīng)了社會(huì)關(guān)切的熱點(diǎn)和痛點(diǎn)問(wèn)題

知網(wǎng)壟斷案的一大亮點(diǎn)是，市場(chǎng)監(jiān)管總局堅(jiān)持依法規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，不僅依法作出了行政處罰決定，而且監(jiān)督知網(wǎng)消除違法行為后果，要求知網(wǎng)圍繞解除獨(dú)家合作、減輕用戶負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理等方面進(jìn)行全面整改。在市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)知網(wǎng)作出行政處罰決定后，知網(wǎng)按照行政處罰決定，結(jié)合社會(huì)各方面的意見(jiàn)和建議，制定并對(duì)外公開(kāi)了五個(gè)方面共15項(xiàng)的整改措施，承諾接受各方監(jiān)督，從而使社會(huì)公眾感受到了反壟斷執(zhí)法成效的落地。

我們注意到，針對(duì)社會(huì)各界一直質(zhì)疑的知網(wǎng)通過(guò)獨(dú)家合作限制學(xué)術(shù)資源自由傳播、損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，知網(wǎng)在對(duì)外公開(kāi)的整改措施中，承諾要徹底整改與期刊、高校的獨(dú)家合作機(jī)制，推進(jìn)行業(yè)非獨(dú)家合作模式，這是對(duì)行政處罰決定書(shū)中要求知網(wǎng)“停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開(kāi)展學(xué)術(shù)資源合作”的落實(shí)，也是對(duì)社會(huì)熱點(diǎn)和各方面關(guān)切的回應(yīng)。我們還注意到，針對(duì)高校、科研院所等用戶長(zhǎng)期呼吁的知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不公平高價(jià)銷售行為等痛點(diǎn)問(wèn)題，知網(wǎng)承諾要大幅降低數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格，用戶的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)實(shí)際成交價(jià)格三年內(nèi)下調(diào)30%以上，降價(jià)不降服務(wù)質(zhì)量，完善定價(jià)機(jī)制，取消“并發(fā)用戶數(shù)”計(jì)價(jià)方式，以成本為基礎(chǔ)、合理制定服務(wù)價(jià)格，知網(wǎng)的上述承諾不僅是對(duì)行政處罰決定書(shū)中要求知網(wǎng)“不得以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，應(yīng)以公平、合理、無(wú)歧視的價(jià)格銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)”的落實(shí)，也讓曾經(jīng)因不公平高價(jià)而無(wú)力購(gòu)買更多數(shù)據(jù)庫(kù)，以及因較低的并發(fā)數(shù)導(dǎo)致頻繁出現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)法登陸、無(wú)法下載、下載掉線等問(wèn)題而苦不堪言的高校、科研院所等用戶看到了曙光。

知網(wǎng)壟斷案通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)管總局的行政處罰決定書(shū)和知網(wǎng)向社會(huì)公開(kāi)作出的整改措施承諾，回應(yīng)了社會(huì)公眾的關(guān)切，讓反壟斷執(zhí)法效果落到了實(shí)處。

四、知網(wǎng)壟斷案表明了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作任重而道遠(yuǎn)

我國(guó)正通過(guò)國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)頒布《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》，市場(chǎng)監(jiān)管總局頒布《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，各地頒布競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)或反壟斷合規(guī)指南等工作來(lái)引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)“培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展。”企業(yè)也應(yīng)當(dāng)從競(jìng)爭(zhēng)文化培育、競(jìng)爭(zhēng)法律制度培訓(xùn)、高層責(zé)任落實(shí)、反競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、內(nèi)部發(fā)現(xiàn)與制約機(jī)制等角度全方位入手，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)能力。

知網(wǎng)壟斷案正是以典型案例的方式警醒市場(chǎng)主體一定要重視競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作，通過(guò)以案說(shuō)法的方式倡導(dǎo)了公平競(jìng)爭(zhēng)制度和公平競(jìng)爭(zhēng)文化，并推動(dòng)企業(yè)建立體系化的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)機(jī)制。在知網(wǎng)壟斷案中，知網(wǎng)已經(jīng)鄭重承諾要健全合規(guī)管理體系和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。我們期待，知網(wǎng)可以將企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與市場(chǎng)監(jiān)管總局的處理決定相結(jié)合，全面履行向社會(huì)公開(kāi)承諾的整改措施。

總之，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)是匯聚知識(shí)、傳播知識(shí)、分享知識(shí)、服務(wù)知識(shí)創(chuàng)新的重要渠道和平臺(tái)。知網(wǎng)壟斷案維護(hù)了我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)了學(xué)術(shù)交流傳播，推進(jìn)了知識(shí)共享，維護(hù)了良好的學(xué)術(shù)生態(tài)，引導(dǎo)了企業(yè)加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作，促進(jìn)了行業(yè)持續(xù)規(guī)范有序創(chuàng)新健康的發(fā)展，正在塑造著我國(guó)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

作者：孟雁北，系國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組成員、中國(guó)人民大學(xué)教授