市場監(jiān)管總局關(guān)于2024年認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況的通告

2025年第1號

市場監(jiān)管總局關(guān)于2024年

認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況的通告

2024年，市場監(jiān)管總局組織開展了認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取300家認證機構(gòu)，其中40家由市場監(jiān)管總局進行檢查，其他260家由地方市場監(jiān)管部門進行檢查?，F(xiàn)將市場監(jiān)管總局檢查的40家認證機構(gòu)有關(guān)情況通告如下：

一、基本情況

對40家認證機構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查，對相關(guān)認證審核員及管理人員開展了調(diào)查詢問，抽取并審查認證檔案2175份。主要做法：一是強化信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管賦能，充分應(yīng)用認證機構(gòu)風(fēng)險分類結(jié)果以及大數(shù)據(jù)分析等手段，聚焦問題，找準(zhǔn)檢查切入點，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性；二是強化檢查引導(dǎo)作用，重點對行業(yè)突出問題進行檢查，提高監(jiān)督檢查的震懾效果；三是強化監(jiān)管資源統(tǒng)籌，綜合運用機構(gòu)現(xiàn)場檢查、獲證企業(yè)查驗、審核員面談等多種檢查方式，提高問題發(fā)現(xiàn)率；四是強化檢查過程規(guī)范化管理，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規(guī)范性。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）部分認證機構(gòu)涉嫌存在出具虛假認證結(jié)論的問題

1. 審核員未進入現(xiàn)場進行審核，認證機構(gòu)安排被審核企業(yè)員工代替審核員在“認證審核簽到系統(tǒng)”簽到，并上傳偽造的首末次會議照片，偽造認證檔案。

2. 認證機構(gòu)有組織地安排沒有資質(zhì)人員冒名頂替審核員實施審核，偽造認證檔案。

（二）部分認證機構(gòu)涉嫌存在超出批準(zhǔn)范圍、聘用未經(jīng)注冊人員從事認證活動的問題

1. 認證機構(gòu)對于服務(wù)認證領(lǐng)域分類概念不清，超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動。

2. 認證機構(gòu)在開展服務(wù)認證活動中，聘用未經(jīng)注冊人員從事認證活動。

（三）部分認證機構(gòu)涉嫌存在減少、遺漏認證基本程序等問題

1. 認證機構(gòu)審核員未按照審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間。

2. 認證人員專業(yè)能力不滿足要求，造成審核組能力不足，影響認證有效性。

3. 現(xiàn)場審核未覆蓋關(guān)鍵場所、關(guān)鍵過程、全部認證范圍。

4. 認證機構(gòu)未作認證決定即頒發(fā)認證證書，或認證決定人員不具備能力。

5. 認證機構(gòu)在無理由或理由不充分的情況下，第一階段審核采用非現(xiàn)場審核方式實施。

（四）部分認證機構(gòu)涉嫌存在未按期進行監(jiān)督審核，證書暫停期滿未及時處置的問題

1. 認證機構(gòu)未按期進行監(jiān)督審核，也未對證書進行暫停或撤銷處置。

2. 認證機構(gòu)對暫停期滿證書未及時處置。

（五）個別認證機構(gòu)內(nèi)部管理存在問題

1. 認證機構(gòu)未按期實施內(nèi)部審核。

2. 認證機構(gòu)維護公正性機制未實際運作。

3. 未對認證業(yè)務(wù)可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任采取合理、有效措施。

4. 對認證人員能力評價管理不到位，認證人員能力評價證據(jù)不充分。

5. 其他管理體系、服務(wù)認證等領(lǐng)域認證過程管理不規(guī)范。

6. 認證結(jié)果信息上報不準(zhǔn)確。

三、處理措施

對于本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，市場監(jiān)管部門嚴格依法依規(guī)做好檢查結(jié)果的處理工作。

（一）加大對涉嫌違法違規(guī)問題的查處力度。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的24家認證機構(gòu)，已依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理。對作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規(guī)定向社會公示；對性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重、社會危害較大的違法認證機構(gòu)，依法列入嚴重違法失信名單，實施相應(yīng)管理措施。

（二）對存在一般問題的機構(gòu)要求立即整改。對存在一般問題的14家認證機構(gòu)，下達行政告誡書或限期整改通知書，要求認證機構(gòu)對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，立即開展整改，并在規(guī)定時間提交整改報告。

（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構(gòu)及時處理。對檢查中發(fā)現(xiàn)不符合認證要求的獲證組織，責(zé)令認證機構(gòu)撤銷或者暫停其認證證書。

特此通告。

附件：2024年市場監(jiān)管總局檢查的40家認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果

市場監(jiān)管總局

2025年1月7日

附件

2024年市場監(jiān)管總局檢查的

40家認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果

序號	認證機構(gòu)批準(zhǔn)號	認證機構(gòu)名稱	主要問題
一、涉嫌存在違法違規(guī)問題的24家認證機構(gòu)
（一）存在嚴重問題的10家認證機構(gòu)
1	CNCA-R-2016-291	北京品保認證有限公司	（1）3名審核員應(yīng)進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核，共涉及107項次管理體系認證項目； （2）4個管理體系認證項目，未按審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間； （3）21項次管理體系認證項目，未作認證決定； （4）3個管理體系認證項目，未實施證后跟蹤調(diào)查。
2	CNCA-R-2017-305	中博聯(lián)合國際認證（北京）有限公司	（1）7名審核員應(yīng)進入現(xiàn)場審核/審查而未進入現(xiàn)場審核/審查，共涉及近1000項次管理體系認證/服務(wù)認證項目； （2）2個管理體系認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍； （3）3個服務(wù)認證項目，超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動。
3	CNCA-R-2017-366	新疆國浩質(zhì)安工程技術(shù)研究院（有限公司）	1名審核員應(yīng)進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核，共涉及46項次管理體系認證項目。
4	CNCA-R-2019-507	品質(zhì)信評價認證中心（深圳）有限公司	（1）1名審核員未按照認證規(guī)則要求，應(yīng)進入而未進入現(xiàn)場進行審核，偽造認證檔案、記錄和資料，共涉及1個管理體系認證項目； （2）1個管理體系認證項目，審核組沒有專業(yè)能力。
5	CNCA-R-2019-587	浙江國宏認證服務(wù)有限公司	（1）2名審核員應(yīng)進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核，共涉及211項次管理體系認證項目； （2）34個服務(wù)認證項目，超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動。
6	CNCA-R-2020-644	上海鼎正認證有限公司	（1）3名審核員應(yīng)進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核，共涉及271項次管理體系認證項目； （2）9個管理體系認證項目，未實施證后跟蹤調(diào)查。
7	CNCA-R-2020-698	水彬認證（上海）有限公司	3名審核員應(yīng)進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核，共涉及124個管理體系認證項目。
8	CNCA-R-2022-1058	中驗認證服務(wù)（河北）有限公司	（1）2名審核員初次認證第一階段應(yīng)進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核，共涉及6個管理體系認證項目； （2）2個服務(wù)認證項目，未按機構(gòu)制定規(guī)則實施暗訪/觀察現(xiàn)場和訪問顧客。
9	CNCA-R-2022-1148	頂誠世紀(jì)認證（安徽）有限公司	（1）7名審核員應(yīng)進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核，共涉及4個管理體系認證項目； （2）1個管理體系認證項目，未到生產(chǎn)現(xiàn)場進行審核。
10	CNCA-RF-2016-74	利納（上海）質(zhì)量認證有限公司	3名檢查員應(yīng)進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行檢查，共涉及63個FSC森林認證項目。
（二）存在較嚴重問題的14家認證機構(gòu)
1	CNCA-R-2017-338	上海沃眾認證有限公司	（1）7個服務(wù)認證初次審查項目，未按機構(gòu)制定的認證規(guī)則實施第一階段審查； （2）328個環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系認證項目，未按照機構(gòu)制定認證規(guī)則要求說明第一階段非現(xiàn)場審核的理由； （3）33個建設(shè)施工行業(yè)質(zhì)量管理體系認證項目，認證決定人員無建筑專業(yè)能力，不滿足機構(gòu)制定的認證規(guī)則要求。
2	CNCA-R-2018-416	杭州標(biāo)服認證有限公司	（1）4個管理體系認證項目，未實施有效跟蹤調(diào)查； （2）4個信息技術(shù)服務(wù)管理體系認證項目，初次審核第一、二階段審核時間間隔不滿足認證規(guī)則要求； （3）3個管理體系初次認證項目，第一階段非現(xiàn)場無理由。
3	CNCA-R-2019-533	中標(biāo)通國際認證（深圳）有限公司	（1）8個管理體系認證項目，審核組未按審核計劃實施審核，減少審核時間； （2）3個管理體系認證項目，審核組參與認證決定。
4	CNCA-R-2019-576	青島萬匯檢驗認證有限公司	（1）1個管理體系認證項目，審核組未按審核計劃實施第一階段審核，嚴重減少審核時間； （2）7個管理體系認證項目，認證證書暫停到期未及時處置。
5	CNCA-R-2020-614	世聯(lián)檢驗認證有限公司	（1）7個管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍； （2）15個管理體系認證項目，審核組不具有專業(yè)能力。
6	CNCA-R-2020-712	中權(quán)認證中心有限公司	（1）2個服務(wù)認證項目，超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動； （2）4個初次服務(wù)認證項目，未按機構(gòu)制定認證規(guī)則要求實施服務(wù)特性測評； （3）1個管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋認證范圍內(nèi)關(guān)鍵活動要求。
7	CNCA-R-2020-729	百思特認證有限公司	（1）14個服務(wù)認證項目，超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動； （2）1個管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋認證范圍內(nèi)的施工現(xiàn)場活動。
8	CNCA-R-2021-777	中正卓越認證集團有限公司	（1）1個管理體系初次認證項目，未按機構(gòu)制定規(guī)則對生產(chǎn)過程實施審核； （2）1個服務(wù)認證項目，認證范圍超出機構(gòu)制定的認證規(guī)則范圍； （3）2個管理體系認證項目，未作認證決定便頒發(fā)認證證書； （4）1個管理體系認證項目，未實施有效跟蹤調(diào)查。
9	CNCA-R-2021-813	科匯認證（江蘇）有限公司	（1）3個服務(wù)認證項目，超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動； （2）8個管理體系認證項目，審核組不具有專業(yè)能力。
10	CNCA-R-2021-903	智德認證有限公司	（1）2名認證人員未經(jīng)注冊從事認證活動，共涉及21個服務(wù)認證項目； （2）2個服務(wù)認證項目，審查組未按審查計劃實施審查，嚴重減少審查時間。
11	CNCA-R-2022-982	中認新標(biāo)（江蘇）認證有限公司	5個服務(wù)認證項目，超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動。
12	CNCA-R-2022-987	中標(biāo)信認證（江蘇）有限公司	（1）1個服務(wù)認證項目，超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動； （2）1個管理體系認證項目，審核組沒有專業(yè)能力； （3）3個管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍。
13	CNCA-R-2022-1066	中祥標(biāo)準(zhǔn)認證有限公司	（1）249個服務(wù)認證項目，超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動； （2）30個管理體系認證項目，未對其認證結(jié)果實施有效的跟蹤調(diào)查。
14	CNCA-R-2022-1151	江西騰標(biāo)認證有限公司	（1）1個管理體系認證項目，審核組未按審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間； （2）5個信息技術(shù)服務(wù)管理體系認證項目，初次審核第一、二階段審核時間間隔不滿足認證規(guī)則要求； （3）72個管理體系認證項目，做出認證決定的人員不具備能力。
二、存在一般問題的14家認證機構(gòu)（予以行政告誡或責(zé)令限期整改）
（一）存在一般問題給予行政告誡的3家認證機構(gòu)
1	CNCA-R-2017-358	廣東中企認證服務(wù)有限公司	（1）2個認證項目，未按認證機構(gòu)制定規(guī)則收集有效證據(jù)； （2）2個管理體系認證項目，審核抽樣未能覆蓋全部認證范圍； （3）部分認證項目證書狀態(tài)信息上報不準(zhǔn)確。
2	CNCA-R-2019-511	北京泰普瑞認證服務(wù)有限公司	（1）在全國對新冠疫情采取乙類乙管解除交通出行限制情況下，多個認證項目無正當(dāng)理由采用遠程方式實施審核/檢查； （2）3個產(chǎn)品認證項目，未按機構(gòu)制定的《疫情期間認證臨時管理辦法》的要求，在疫情結(jié)束后實施現(xiàn)場工廠檢查。
3	CNCA-R-2022-1145	金虔認證有限公司	（1）公正性委員會未定期開展公正性活動； （2）未對認證業(yè)務(wù)可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任采取合理、有效措施； （3）未識別咨詢合作方對公正性威脅和風(fēng)險并采取措施； （4）其他管理體系/服務(wù)認證，認證過程管理不規(guī)范。
（二）存在一般問題書面要求限期整改的11家認證機構(gòu)
1	CNCA-R-2002-050	中電聯(lián)（北京）檢測認證中心有限責(zé)任公司	（1）1個能源管理體系認證項目，5張子證書認證范圍邊界描述不準(zhǔn)確； （2）1個自愿性產(chǎn)品認證項目的產(chǎn)品檢驗分包實驗室，未按機構(gòu)制定要求簽署分包協(xié)議。
2	CNCA-R-2016-210	中汽院凱瑞檢測認證（重慶）有限公司	3個服務(wù)認證項目，審查組未按審查計劃實施審查，輕微減少審查時間。
3	CNCA-R-2017-375	中綠國證（北京）認證中心有限公司	（1）1個有機產(chǎn)品認證項目，未關(guān)注個別投入品的管理； （2）5個有機產(chǎn)品認證項目，對不符合整改驗證不充分； （3）未按照要求對分包實驗室進行持續(xù)能力評價或資料收集不完整。
4	CNCA-R-2018-454	國檢公信（北京）檢驗認證有限公司	（1）1個管理體系認證項目，審核組參與認證決定； （2）2個管理體系認證項目，未對認證范圍內(nèi)個別產(chǎn)品現(xiàn)場生產(chǎn)活動實施審核； （3）個別服務(wù)認證檔案內(nèi)容描述不準(zhǔn)確。
5	CNCA-R-2020-661	一為認證檢測（浙江）有限公司	（1）未按規(guī)定進行公正性管理； （2）未對認證業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任作出充分安排； （3）1個管理體系認證項目，申請評審、審核方案策劃工作未按機構(gòu)制定要求安排具備專業(yè)能力的人員實施。
6	CNCA-R-2022-969	中勝認證服務(wù)（山東）有限公司	（1）5個管理體系認證項目，的認證決定人員專業(yè)能力不充分； （2）個別審核人員專業(yè)能力評價證據(jù)不充分。
7	CNCA-R-2022-970	萊諾（成都）檢驗檢測認證有限公司	（1）1個管理體系初次認證項目，第一階段非現(xiàn)場審核理由不合理； （2）1個管理體系認證項目，未對認證范圍部分現(xiàn)場活動進行審核； （3）內(nèi)部審核未有效實施。
8	CNCA-R-2022-1000	中昇德尚檢驗認證（成都）有限公司	（1）7個管理體系認證項目，信息上報錯誤； （2）1個管理體系認證項目，未按機構(gòu)制定要求對證書暫停作出認證決定。
9	CNCA-R-2022-1040	歐卡斯認證有限公司	（1）2個服務(wù)認證項目，未按機構(gòu)制定規(guī)則對駐外服務(wù)場所進行審查； （2）1個管理體系認證項目，未對施工活動現(xiàn)場控制實施審核。
10	CNCA-R-2022-1043	標(biāo)源國際認證有限公司	（1）2個管理體系初次認證項目，第一階段審核缺少對獲證組織的文件審核； （2）2個認證項目認證信息上報不準(zhǔn)確。
11	CNCA-RF-2013-47	湖南歐格有機認證有限公司	（1）2個有機產(chǎn)品認證項目，檢查計劃安排未考慮路途時間； （2）1個有機產(chǎn)品認證項目，認證信息上報錯誤。
三、運行良好的2家認證機構(gòu)
1	CNCA-R-2002-102	中鐵檢驗認證中心有限公司
2	CNCA-R-2004-134	南京國環(huán)有機產(chǎn)品認證中心有限公司