市場監(jiān)管總局關(guān)于推動網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)落實合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見

市場監(jiān)管總局關(guān)于推動網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)

落實合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委）：

為引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)加強合規(guī)管理，提升依法依規(guī)經(jīng)營管理水平，促進行業(yè)良性發(fā)展，依照市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章等要求，現(xiàn)就推動網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)落實合規(guī)管理主體責(zé)任提出如下意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大和二十屆三中全會精神，建立健全網(wǎng)絡(luò)交易平臺常態(tài)化監(jiān)管制度，加強網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)自主選擇符合經(jīng)營實際需要的合規(guī)管理制度，督促企業(yè)落實合規(guī)管理主體責(zé)任，強化企業(yè)主要負責(zé)人合規(guī)管理責(zé)任，提升合規(guī)管理人員履職能力，降低企業(yè)合規(guī)經(jīng)營成本，推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

二、健全合規(guī)管理組織

（一）對依法取得增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營服務(wù)許可，通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，在網(wǎng)絡(luò)交易活動中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所、交易撮合、信息發(fā)布等服務(wù)，供交易雙方或者多方獨立開展網(wǎng)絡(luò)交易活動的平臺企業(yè)，引導(dǎo)其加強合規(guī)管理組織建設(shè)，配備合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員，明確合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的崗位職責(zé)。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)主要負責(zé)人對本企業(yè)合規(guī)管理工作全面負責(zé)，建立落實合規(guī)管理主體責(zé)任的長效機制。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員按照崗位職責(zé)，協(xié)助主要負責(zé)人開展合規(guī)管理工作。

（二）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)明確合規(guī)總監(jiān)。網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營規(guī)模、人員數(shù)量等因素，結(jié)合合規(guī)管理工作需要，配備適當數(shù)量的合規(guī)管理員。

（三）合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員重點提升以下合規(guī)管理能力：

1.熟悉網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)合規(guī)管理相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、政策、標準和本企業(yè)合規(guī)管理要求；

2.識別和防控網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的專業(yè)知識和技能；

3.履行合規(guī)管理職責(zé)所需要的其他能力。

（四）鼓勵網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)主要負責(zé)人支持和保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員依法有效開展合規(guī)管理工作，在作出涉及合規(guī)管理的重大決策前，充分聽取合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的意見和建議。

合規(guī)管理員發(fā)現(xiàn)本企業(yè)存在合規(guī)風(fēng)險時，應(yīng)當及時妥善處置；發(fā)現(xiàn)存在重大合規(guī)風(fēng)險時，及時向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責(zé)人報告，企業(yè)應(yīng)當組織分析研判，采取有力有效措施，消除風(fēng)險。企業(yè)主要負責(zé)人定期聽取合規(guī)管理工作匯報，并針對存在的重大問題及時組織處置。

三、明確合規(guī)管理職責(zé)

（五）合規(guī)總監(jiān)可以按照職責(zé)要求直接對網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé)，主要承擔下列職責(zé)：

1.擬定并組織實施合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計劃、合規(guī)風(fēng)險管控清單；

2.定期組織合規(guī)自查，對企業(yè)內(nèi)部管理制度、重大決策等進行自查，出具書面意見；發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險，及時督促采取處置措施，并向企業(yè)主要負責(zé)人匯報；

3.定期組織撰寫合規(guī)報告，并向企業(yè)主要負責(zé)人匯報；

4.管理、督促和指導(dǎo)合規(guī)管理員做好相關(guān)工作，組織開展合規(guī)培訓(xùn)，接受合規(guī)咨詢；

5.依法配合市場監(jiān)管部門開展監(jiān)督檢查，匯報合規(guī)管理事項并提供相關(guān)文件資料；

6.其他合規(guī)管理職責(zé)。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結(jié)合實際，細化制定合規(guī)總監(jiān)職責(zé)。

（六）合規(guī)管理員可以按照職責(zé)要求對合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé)，主要承擔下列職責(zé)：

1.檢查企業(yè)合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計劃的執(zhí)行情況，以及合規(guī)風(fēng)險管控清單的落實情況；

2.開展職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)自查，出具書面意見；發(fā)現(xiàn)一般合規(guī)風(fēng)險，督促相關(guān)部門采取處置措施；發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險，及時向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責(zé)人匯報；

3.落實合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責(zé)人交辦的合規(guī)管理任務(wù)；

4.開展合規(guī)培訓(xùn)，接受合規(guī)咨詢和舉報；

5.記錄履行合規(guī)管理職責(zé)的情況，定期向合規(guī)總監(jiān)匯報合規(guī)管理情況；

6.依法配合市場監(jiān)管部門監(jiān)督檢查，匯報職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理事項并提供相關(guān)文件資料；

7.其他合規(guī)管理職責(zé)。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結(jié)合實際，細化制定合規(guī)管理員守則。

四、完善合規(guī)管理運行機制

（七）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險管控動態(tài)管理機制，結(jié)合實際制定完善《合規(guī)風(fēng)險管控清單》，建立健全排查、整改、調(diào)度工作制度和機制。

（八）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險排查制度。合規(guī)管理員須根據(jù)《合規(guī)風(fēng)險管控清單》，按照合規(guī)管理制度要求，每兩個月開展一次合規(guī)風(fēng)險排查，形成《合規(guī)風(fēng)險排查記錄》。對發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當采取措施，并視情況及時上報合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責(zé)人。未發(fā)現(xiàn)問題的，也應(yīng)予以記錄并實行零風(fēng)險報告。

（九）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險整改制度。合規(guī)總監(jiān)每半年組織一次合規(guī)風(fēng)險排查整改，及時解決風(fēng)險排查中發(fā)現(xiàn)的問題，形成《合規(guī)風(fēng)險排查整改報告》。

（十）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)建立合規(guī)管理調(diào)度制度。企業(yè)主要負責(zé)人每年聽取一次合規(guī)總監(jiān)工作匯報，對合規(guī)管理、風(fēng)險排查、問題整改等情況進行調(diào)度，對下一年重點工作作出安排，形成《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》。

（十一）指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)建立合規(guī)文件管理制度，將合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員的崗位職責(zé)、任職調(diào)整、培訓(xùn)考核等情況，以及《合規(guī)風(fēng)險管控清單》《合規(guī)風(fēng)險排查記錄》《合規(guī)風(fēng)險排查整改報告》《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》等文件資料存檔備查。網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)在合規(guī)管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，法律法規(guī)有規(guī)定的，應(yīng)當依照規(guī)定，主動向主管部門報告。

（十二）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員履職盡責(zé)提供必要的工作條件和崗位待遇，保障合規(guī)管理專業(yè)性、權(quán)威性和獨立性。

指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員進行法律法規(guī)規(guī)章、政策、標準、專業(yè)知識等培訓(xùn)考核。

鼓勵網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)建立對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的激勵約束機制，對工作成效顯著的給予表彰和獎勵，對履職不到位的予以懲戒。

五、加強組織實施

（十三）市場監(jiān)管部門加強對網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)合規(guī)管理的指導(dǎo)，支持企業(yè)開展合規(guī)培訓(xùn)，并組織對本轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)的合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員隨機進行監(jiān)督抽查考試，考試結(jié)果通報有關(guān)平臺企業(yè)，督促企業(yè)采取措施提升合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員業(yè)務(wù)能力。

（十四）市場監(jiān)管部門將網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)建立并落實合規(guī)管理制度，建立健全合規(guī)風(fēng)險管控動態(tài)管理機制，以及《合規(guī)風(fēng)險管控清單》《合規(guī)風(fēng)險排查記錄》《合規(guī)風(fēng)險排查整改報告》《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》等定期排查、整改、調(diào)度情況，作為督促指導(dǎo)的重要內(nèi)容。

（十五）市場監(jiān)管部門在對網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)開展監(jiān)督檢查時，依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機”檢查頻次、作出行政處理決定的考量因素。

（十六）市場監(jiān)管部門要完善與網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)的聯(lián)動工作機制，建立常態(tài)化溝通渠道，注重宣傳引導(dǎo)，充分調(diào)動企業(yè)自我規(guī)范積極性，推動政府行政監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)管理有機結(jié)合，營造合規(guī)經(jīng)營的良好社會氛圍。

本指導(dǎo)意見為一般性指導(dǎo)文件，各地市場監(jiān)管部門在工作中要加強鼓勵引導(dǎo)，指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營模式等，建立符合自身情況的合規(guī)管理制度，提升合規(guī)經(jīng)營水平。

市場監(jiān)管總局

2025年2月28日

（此件公開發(fā)布）

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